全套式解決方案

全套式員工期權解決方案

我們已為大中華區近百家在境外上市 ( 或預計上市 ) 的頂尖企業提供整體計劃設計、上市前後期權方案、案例分析、具體行權方式等全套式諮詢服務。從股票來源、計劃資料管理、監控及報表、培訓溝通，到行權交易，我們將一步步協助您實現計畫，提供完善的員工期權服務應用。此種快速、準確且簡明的一站式解決方案服務，無疑已獲得無數客戶的支持與市場的肯定。
合規遵循及豐富實務經驗
員工期權計畫內容常依國家法規及情況而有不同執行細節，我們豐富的實務經驗可提供具體且合規的意見回饋。例如上市企業發佈財報前後，禁止行權以避免違反內部交易規定；已授予期權可分批鎖定和解禁行權；關於離職或異動員工繼續行使已固化期權的安排等。
可靠及可信任的夥伴
不只提供服務，我們向來是客戶可靠及可信任的夥伴，我們伴隨著客戶邁向成功。無論您是將實施一個全新的員工股票期權計畫還是希望加強現有的計畫，我們於本地的專家及全球的支援都將滿足您的各種需求。

整合式雲端平台

5大期權服務整合在一雲端平台

MySmartAdvisor提供周延的解決方案：包含數據管理、計劃平台、行權及報稅、匯款、報表等５大需求服務等。平台可支援各式授予計劃類型（包括期權、限制性股份、員工購股計劃、表現掛鉤獎勵）及多樣行權方式，如現金行權、非現金行權、保本銷售或其它方式。
安全的通訊傳輸及專線網路建置
MySmartAdvisor使用SSL憑證，安全加密通訊傳輸，保護用戶個人資料，同時採用動態密碼保護技術，綁定客戶手機或郵箱，雙重密碼保護，大幅提升帳戶登入安全。此外，特別建置大中華區網路專線，維持平台高效運作。
在線授予及簽署服務
獨家開創期權新授予線上電子簽署的系統模組，符合美國電子簽名相關法規，可提供針對參與人的身份驗證、電子簽章、資料追蹤（簽署後自動內建簽署時間、IP地址）及存檔的全程電子化管理服務，免去您繁瑣的人工及紙質處理過程。當然我們也為必須使用紙質存檔的客戶，提供掃描文件的備份服務，降低資料毁損或遺失的風險。
定製企業的員工自助網站
企業定製的期權平台可與企業現有人事系統、財務系統整合對接，成為公司的內部網站，配合個別公司需求線上發佈公司內部事項通知。
全方位用戶體驗
每位參與人享有專屬的平台登入戶口，可24小時隨時在線查詢獎勵計劃授予、固化、行權、資金、收益、稅金等各類資訊紀錄，各個戶口的股票和資金皆個別處理，亦可以依個別參與人需求以個人名義開具獨立帳戶。透過一個線上平台即可完成全球主流市場實時行權交易，遇特殊需求則安排專人提供線下交易服務。

全流程報表&申報

可靠以及高效的報表管理模組

隨著公司擴張事業，在採用各種獎勵計劃引才留才的同時，可能面臨愈趨複雜耗時的管理議題，在我們的協助下，管理者再也不用擔心這些情況絆住您發展的腳步，我們提供各項管理報表，一目瞭然各項計劃細節，管理者可實時掌握各項計劃現況。

全面智慧化
在線管理員工期權獎勵計劃
為企業及參與人提供客製化及符合國際規格管理報表。按照期權的授予、固化、行使、取消、報稅等各類統計項目的報表體系，可供使用者隨時在網路上線上查閱和自主下載。
隨時點擊即時生成自定義報表
用戶可根據自身實際需要線上定製報表的資料期間，選擇報表生成頻次，自動寄發。方便用戶及時、簡易、準確的獲取全面資訊、及時的監管或進行資料分析。另外，我們亦可依客戶進一步的需求，規劃設計各樣實用及功能性報表。
符合各地外匯、稅務報送及監管政策的要求
我們提供全流程式服務。協助上市企業在中國的分支機構完成在屬地的外匯申報，產出的報表符合會計審核標準，可直接為財務、人事、外部審計所用，無需用戶二次加工。
  • 外管局7號文報備
  • 外匯進出資金結算和流轉管理
SBC 財報模組（適用 GAAP 及 IFRS 2 需求）
極具突破性的 SBC 財報模組已被多家公司所採用，準確提供公允的價值估算、攤銷費用計算（進一步彈性化追踪處理費用別及部門別異動的攤銷）以及相關期權變動資訊的披露，幫助您輕鬆地管理並生成符合 SBC 會計準則要求的財務報表。

客戶服務

客戶服務貼心支援

憑藉佈局兩岸三地的服務據點和美國聯絡處、9AM-11PM客服時間段，秉持以客為尊的服務理念，我們的客戶服務支援體系，為客戶提供專業的、貼心的客戶服務。

卓越的團隊服務
核聚團隊擁有 Certified Financial Planning(CFP)、Chartered Financial Analyst (CFA) 資格，客服及銷售團隊持有多個市場證券從業及保險從業執照。
專責服務團隊
我們貼心的服務團隊全力支援客戶，服務專業細化，分別為公司期權管理員與參與人提供服務，為每家公司安排專責服務人員，能及時地為期權管理員解決各項問題，凡是有關管理眾多參與人的繁鎖事務，期管員可放心地交給我們的客服團隊，讓我們為您分憂。
9:00am– 11:00pm 客服時間段
我們在兩岸三地均配置客服人員，客服時間自早上9點至晚間11點，可提供中、英、粵語貼心服務，並降低節假日影響。
高階經理服務
公司高階經理將由具有資深經驗的專家團隊服務，並協助限制性人員填寫及申報美國證券交易委員會144表單、10b5-1 計劃表單等。協助公司法務和期管員遵守美國聯邦證券交易法第16條管理人員和董事的交易事先申報程序（pre-clearance）。

互動式培訓

多樣化培訓方式

培訓方式包括上門培訓或遠距視頻培訓，或可依客戶需求彈性安排。首次培訓免費提供，隨著系統升級提供不定期培訓。


首次培訓免費提供

凡是核聚集團的客戶，均可享受我們為客戶精心安排的免費首次培訓服務。培訓課堂針對員工期權計劃的每一個環節進行詳細的講解，搭配簡單易懂的在線系統演示或應需求增加升級版服務（美股及港股證券投資開戶）。

上門培訓服務

除了針對員工期權計劃進行詳細的講解之外，更加重視講師與學員的互動及鼓勵積極參與的氛圍，通過各式激勵活動穿插其中，在輕鬆有趣的課堂裡，激勵員工與公司一起成長。